Curso De Formacion De Auditores Internos ISO 9001: 2015

En la siguiente afirmación indique la cláusula de norma que se incumple o afecta según ISO 9001:20015. - Nadie evalúa a los proveedores de servicio, se les contrata por costumbre.

En la siguiente afirmación indique la cláusula de norma que se incumple o afecta según ISO 9001:20015. - No es posible evidenciar cuantos despachos atendidos ha tenido un cliente pequeño.

En la siguiente afirmación indique la cláusula de norma que se incumple o afecta según ISO 9001:20015. - Se pierden los planos originales entregados por el cliente para el diseño del producto.

En la siguiente afirmación indique la cláusula de norma que se incumple o afecta según ISO 9001:20015. - La empresa aplica encuestas para medir la satisfacción del cliente y las analiza pero no implementa acciones de mejora.

En la siguiente afirmación indique la cláusula de norma que se incumple o afecta según ISO 9001:20015. - Existen No Conformidades identificadas durante las auditorías en las que se ha realizado investigación de causas y se han propuesto acciones correctivas pero los responsables no las implementan.

En la siguiente afirmación indique la cláusula de norma que se incumple o afecta según ISO 9001:20015. - No se mantienen información documentada de los productos y servicios no conformes.

En la siguiente afirmación indique la cláusula de norma que se incumple o afecta según ISO 9001:20015. - El Gerente General indica que no se ha monitoreado ni hay avance del Plan Estratégico de la organización  definido para  establecer los objetivos de calidad, porque todos estamos muy ocupados.

En la siguiente afirmación indique la cláusula de norma que se incumple o afecta según ISO 9001:20015. - Nadie ha analizado la data respecto al grado de satisfacción del cliente para implementar mejoras.

En la siguiente afirmación indique la cláusula de norma que se incumple o afecta según ISO 9001:20015. -  El personal no conoce los objetivos de calidad de la empresa

En la siguiente afirmación indique la cláusula de norma que se incumple o afecta según ISO 9001:20015. - Los productos entregados al cliente XYZ fueron entregadas sin previa revisión y el cliente advirtió que contenían muchos errores.

Brinde 8 ejemplos de Hallazgo de auditoria que pudiera encontrar en una organización al auditar el capítulo 8.0  OPERACIÓN de la Norma ISO 9001:2015, e indique que requisito de norma estaría afectando. (Por ejemplo:  Especificaciones técnicas obsoletas en poder del personal de operaciones (7.5.2)

A). ¿Qué se pretende con las acciones correctivas? B). ¿Con su posterior seguimiento? C). Describa los pasos a seguir para el tratamiento efectivo de una no conformidad.

Enumere cinco características de personalidad positivas y cinco características de personalidad negativas que son consideradas como relevantes en un auditor.  Por favor, tenga en cuenta que las características negativas no sean los opuestos de las características positivas.

​​​​​​Describa CINCO evidencias de auditoria que Usted, como Auditor interno, ESPERA ENCONTRAR cuando va a auditar el elemento 4 Contexto de la Organización según  norma ISO 9001:2015.

​​​​​​​Describa CINCO evidencias de auditoria que Usted, como Auditor interno, ESPERA ENCONTRAR cuando va a auditar el elemento 6 Planificación según  norma ISO 9001:2015.

Estudie cada incidente cuidadosamente y luego tome una de las siguientes acciones:

1. Si considera que existe suficiente evidencia de auditoria para una no conformidad entonces deberá redactar la no conformidad, no olvide indicar el requisito de norma que ha sido afectado.
2. Si considera que no existe suficiente evidencia de auditoria para una no conformidad, entonces deberá describir la observación y explicar qué deberá hacer el auditor si es que aún continúa en la auditoria.

Caso No.1;  Puntuación 10 puntos Durante una revisión documental del Sistema de Calidad, el auditor observa que un procedimiento de la compañía, el CRP 12 Revisión 6, establece que al evaluar para aceptación el producto, los resultados no son confiables y por tanto tampoco aceptables si no se toman muestras a todos las láminas de acero. A la salida del área de corte el auditor observa que un inspector está tomando una muestra cada dos láminas y le pregunta que por qué toma las muestras en esa forma. El inspector responde que para ganar tiempo y poder llevar a cabo otras inspecciones que le han asignado. El auditor le pide al inspector la copia del procedimiento CRP 12 que se le ha asignado, y éste se dirige hacia un librero próximo, de donde obtiene una copia del procedimiento CRP 12, Revisión 6 que se encuentra archivada en una carpeta, junto con otros procedimientos escritos.

Estudie cada incidente cuidadosamente y luego tome una de las siguientes acciones:

1. Si considera que existe suficiente evidencia de auditoria para una no conformidad entonces deberá redactar la no conformidad, no olvide indicar el requisito de norma que ha sido afectado.
2. Si considera que no existe suficiente evidencia de auditoria para una no conformidad, entonces deberá describir la observación y explicar qué deberá hacer el auditor si es que aún continúa en la auditoria.

  Caso No.2 En un departamento de inspección, el auditor nota una caja con siete artículos similares, cada uno con dos etiquetas adheridas: RECHAZADO y URGENTE.  El inspector jefe explica que esta es parte de una orden de compra de un proveedor nuevo.  Doce artículos fueron entregados con tres semanas de tardanza y al inspeccionarlos estos siete fueron encontrados fuera de especificación.  Esta inspección fue ejecutada hace una hora. El auditor pregunta que ocurrió con los otros cinco artículos.  El inspector jefe declara que ya que el contrato era urgente, los cinco fueron liberados al Dpto. de producción antes de que se pudiera efectuar la inspección. En el departamento de producción, el jefe del área explica que los cinco a que se refiere el auditor fueron utilizados para completar 24 contratos que ya fueron concluidos y despachados al cliente. Se le explica al auditor que no se mantenido la información documentada de los contratos en que se usaron los artículos no verificados, pero que producción sabe a qué Clientes fueron despachados.

Estudie cada incidente cuidadosamente y luego tome una de las siguientes acciones:

1. Si considera que existe suficiente evidencia de auditoria para una no conformidad entonces deberá redactar la no conformidad, no olvide indicar el requisito de norma que ha sido afectado.
2.  Si considera que no existe suficiente evidencia de auditoria para una no conformidad, entonces deberá describir la observación y explicar qué deberá hacer el auditor si es que aún continúa en la auditoria.

  Caso No.3 Revisando las auditorías internas que habían efectuado en la Institución, el auditor observó que existían varias Acciones Correctivas ya cerradas. Una de ellas se había suscitado porque los empleados del área de Fiscalización y los del área Legal no debían escribir ni hacer modificaciones en los instructivos de trabajo sin aprobación del Jefe inmediato superior, esto le era permitido sólo a la Gerencia del SGC de la Institución, pero, a pesar de esto, se encontró muchos instructivos de trabajo modificados por el personal de Fiscalización y Legal.

Estudie cada incidente cuidadosamente y luego tome una de las siguientes acciones:

1. Si considera que existe suficiente evidencia de auditoria para una no conformidad entonces deberá redactar la no conformidad, no olvide indicar el requisito de norma que ha sido afectado.
2. Si considera que no existe suficiente evidencia de auditoria para una no conformidad, entonces deberá describir la observación y explicar qué deberá hacer el auditor si es que aún continúa en la auditoria.

  Caso No.4 Durante la auditoría al área de Personal se observó que se habían definido como competencias necesarias para la contratación del Jefe de Planificación de la Gerencia de Planificación y Desarrollo que tuviera un mínimo de 3 años de experiencia. Cuando el auditor solicitó ver el legajo de Personal del Jefe de Planificación contratado encontró evidencia en su documentación que no existía ningún certificado o documento equivalente que demostrara dicha experiencia. Cuando consultó al auditado este indicó que este era un detalle sin importancia considerando que el Gerente de Planificación y Desarrollo lo había autorizado y había estudiado en el extranjero obteniendo excelentes calificaciones.

Nombre y Apellido:

​​​​​​El proceso de auditoria debe ser:

• A.

  Sistemático

• B.

  Independiente

• C.

  Documentado

• D.

  Todas las anteriores

• E.

  Ninguna de las anteriores

Son elementos fundamentales para el buen desarrollo de una auditoria:

• A.

  Apoyo de la Alta Dirección.

• B.

  Auditores entrenados.

• C.

  Independencia de los auditores.

• D.

  Acceso a documentos y a  todos los niveles gerenciales.

• E.

  Todas las anteriores.

Para la Planificación de las auditorias es importante considerar (según ISO 9001:2015)

• A.

  El estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar.

• B.

  Los resultados de las auditorias previas .

• C.

  Solo a

• D.

  A y b.

• E.

  N.A.

​​​​​​¿Qué son EVIDENCIAS de auditoria?

• A.

  Sólo pueden ser pruebas tangibles escritas e impresas.

• B.

  Los comentarios que otros puedan realizar sobre el trabajo de una persona.

• C.

  Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

• D.

  Sólo los registros

• E.

  N.A.

  Las preguntas realizadas por el auditor al auditado deben ser:

• A.

    Concretas.

• B.

  ​​​​​​De acuerdo con el propósito y alcance de la auditoria.

• C.

  ​​​​​​Considerando las responsabilidades del auditado.

• D.

  Abiertas y sólo cerradas para confirmar.

• E.

  Todas las anteriores